9 kap. Uppföranderegler och investerarskyddsregler
Information till institutionella investerare
30 a § Ett svenskt värdepappersinstitut som när det tillhandahåller portföljförvaltning till en sådan institutionell investerare som avses i artikel 2 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2007/36/EG av den 11 juli 2007 om utnyttjande av vissa av aktieägares rättigheter i börsnoterade företag, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/828, investerar i aktier som är upptagna till handel på en reglerad marknad och som har getts ut av ett bolag inom EES, ska i fråga om sådana aktier varje år till investeraren lämna en redogörelse med uppgift om 1. de mest betydande riskerna som investeringarna är förenade med på medellång till lång sikt, 2. portföljens sammansättning, 3. portföljens omsättning och omsättningskostnader, 4. röstningsrådgivare som har anlitats för engagemang i portföljbolagen, 5. riktlinjer för utlåning av värdepapper och hur dessa tillämpas för att fullfölja engagemanget i tillämpliga fall, särskilt vid portföljbolagens bolagsstämmor, 6. hur placeringsstrategin för portföljförvaltningstjänsten överensstämmer med överenskommelsen med investeraren och hur den bidrar till utvecklingen av dennes tillgångar på medellång till lång sikt, 7. huruvida, och i så fall hur, värdepappersinstitutet fattar investeringsbeslut med utgångspunkt i en bedömning av portföljbolagens resultat på medellång till lång sikt, och 8. huruvida några intressekonflikter har uppkommit och i så fall vilka och hur de har hanterats. Om informationen redan är tillgänglig för allmänheten behöver den inte tas med i redogörelsen. Lag (2019:289).