2 kap. Allmänna bestämmelser för fondbolag m.m.
Filialverksamhet inom EES
12 § Avser ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder att inrätta en filial i ett annat land inom EES, ska bolaget underrätta Finansinspektionen innan verksamheten påbörjas. Underrättelsen ska innehålla 1. en plan för den avsedda verksamheten med uppgift om filialens organisation och vilka tjänster som ska erbjudas, och 2. uppgift om i vilket land filialen ska inrättas samt om filialens adress och ansvariga ledning. Om de tjänster som ska erbjudas innefattar förvaltning av ett fondföretag som avses i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034, i det land där filialen ska inrättas, ska planen också innehålla uppgift om 1. fondbolagets system för riskhantering, och 2. åtgärder som fondbolaget vidtagit för att i fondföretagets hemland kunna tillhandahålla funktioner för att utföra följande uppgifter: a) behandla order om att teckna och lösa in andelar och göra utbetalningar till andelsägarna, b) tillhandahålla investerare information om hur order kan göras och hur inlösen betalas, c) hantera klagomål, d) tillhandahålla den information som fondföretaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla, e) tillhandahålla investerare relevant information om de uppgifter som funktionerna utför enligt a-d, och f) fungera som kontaktpunkt för kommunikation med den behöriga myndigheten i fondföretagets hemland. Uppgifterna enligt andra stycket 2 ska utföras av fondbolaget eller en tredje part som omfattas av regler och tillsyn för de uppgifter som ska utföras, eller av båda. Om en tredje part utför någon av uppgifterna ska 1. detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal där det anges vilka av uppgifterna som inte utförs av fondbolaget, och 2. fondbolaget tillhandahålla den tredje parten alla relevanta uppgifter och handlingar. Lag (2022:195).